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關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)論著署名問題負(fù)面行為清單的通知

科發(fā)監(jiān)審函字〔2022〕1號

院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門： 

　　科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。維護(hù)科研誠信、開展負(fù)責(zé)任創(chuàng)新，既是全院科研人員從事科學(xué)研究、推進(jìn)科技創(chuàng)新的基本原則，也是我院作為國家戰(zhàn)略科技力量主力軍定位的基本要求。我國《著作權(quán)法》規(guī)定“著作權(quán)屬于作者”，明確了署名的法律責(zé)任和義務(wù)。我院2018年發(fā)布《關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯(cuò)誤的誠信提醒》，旨在倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，進(jìn)一步重申了學(xué)術(shù)論文署名中的基本規(guī)范。 

　　學(xué)術(shù)論著署名規(guī)范一般由學(xué)術(shù)界長期形成的慣例自行確定，根據(jù)學(xué)科、領(lǐng)域甚至不同的科技期刊均可能有不同的規(guī)范要求。制定出適用于不同場景的統(tǒng)一署名規(guī)范較為困難。經(jīng)研究，現(xiàn)提出我院學(xué)術(shù)論著署名問題的負(fù)面行為清單如下： 

　　一、禁止冒用作者署名、虛構(gòu)作者署名。 

　　二、禁止無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員參與署名。禁止榮譽(yù)性、饋贈性、利益交換性署名或夾帶署名。 

　　三、禁止未經(jīng)所有作者一致同意就確定署名順序（學(xué)科和期刊另有規(guī)定的除外）。論著被期刊編輯部通知接收后，所有作者不得再任意修改署名順序。 

　　四、不得違反署名第一作者或通訊作者時(shí)的必要性原則而羅列過多的第一作者或通訊作者，也不得因?yàn)橛卸鄠€(gè)第一作者或通訊作者而拒絕承擔(dān)對整篇論文的責(zé)任。 

　　五、不得因作者所屬機(jī)構(gòu)變化而隨意變更論著工作主要完成機(jī)構(gòu)。不得虛構(gòu)、偽造作者所屬機(jī)構(gòu)，不得把論著非完成機(jī)構(gòu)作為署名單位。  

　　六、不得使用非正式聯(lián)系方式作為論著作者的聯(lián)系方式，例如使用公眾郵箱等社會通訊方式作為聯(lián)系方式。 

　　七、不得故意排斥有重要貢獻(xiàn)的科研工作者參與署名。不得侵害直接實(shí)施科學(xué)實(shí)驗(yàn)的研究生的基本署名權(quán)。不得為均衡其他非學(xué)術(shù)利益而隨意調(diào)整學(xué)生的署名及其署名位置。  

　　為落實(shí)“零容忍”要求，凡我院科研人員出現(xiàn)上述清單所列行為時(shí)，將由相應(yīng)第一責(zé)任單位按照科發(fā)函字〔2020〕71號文的相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查，并根據(jù)具體事實(shí)和相關(guān)情節(jié)予以認(rèn)定和處理，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為終身追責(zé)。 

                                                                                        中國科學(xué)院科研道德委員會（2022年2月8日發(fā)布）